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安胜原创丨段晶晶:关于云南省股权交易中心挂牌的问与答(二)

01.

公司挂牌的流程是怎样的?


(1)专业服务机构初步判断企业是否符合挂牌条件,根据情况提出整改措施、提出挂牌工作方案;

(2)公司董事会(或执行董事)依法就挂牌具体方案及其他必须明确的事项做出决议(或决定),并提请股东(大)会批准。

(3)聘请云南股交认可的推荐服务机构进行推荐并签订《推荐挂牌并持续督导服务协议》。

(4)推荐服务机构应按照有关法律法规和云南股交的相关要求对申请人进行尽职调查,确定公司是否满足本中心挂牌业务准入要求。同意推荐的,应为申请人按云南股交要求制作挂牌业务申请资料,报送至云南股交审核,包括:挂牌说明书、尽职调查报告、法律意见书、审计报告,以及股权托管材料等。

(5)云南股交收到挂牌申报材料后进行预审,并出具审查意见,预审合格后进行审核。

(6)挂牌申报材料审核通过后,云南股交向申请人及推荐服务机构通知评审结果,并与公司签订《挂牌服务协议》《登记托管服务协议》,公司缴纳相关费用。

(7)进行公司股权初始登记和后续挂牌工作。

(8)挂牌完成后5个工作日内报云南省地方进入监督管理局和云南证监局备案,为公司分派简称和挂牌代码。

(9)申请人首次成功申请挂牌后,云南股交为公司颁发挂牌证书,挂牌公司应在云南股交规定时间内按要求披露推荐报告、挂牌说明书及其他规定的公告文件。

(10)挂牌公司同时在云南股交进行股权登记托管。

云南股交可以帮助公司做什么?

02.


(1)助推中小微公司的发展

云南股交可以在熟悉和了解当地中小微公司的基础上,通过发动会员机构、整合市场相关资源、依托自身平台服务团队,为公司提供在经营管理和成长过程中所需的股权结构、财税顾问、融资撮合、法务风控、上市培育等多元化综合服务,为有特定需求的公司提供“一企一策”的个性化解决方案。

(2)公司股权确权和托管登记

云南股交为未上市公司提供股权确权和托管登记服务,是区域性股权市场的一项法定功能和基础业务。通过开展股权确权、出具合规证明等手段,有力促进托管公司的股权规范管理和有序流转,促进形成产权关系明晰、股权结构合理、监管体系完善的良好局面,为资本要素市场化配置奠定基础。

(3)对接全国资本市场

区域性股权市场目前主要通过协议转让方式进行交易,虽然离主板市场的竞价转让还有一定的距离,但是公司通过挂牌区域性股权市场,可以在政府资金扶持、公司融资、规范经营、资本运作等方面获得较多好处,通过区域市场的培育孵化,优秀的创新创业公司可以由此进入新三板、交易所的资本市场发展,为未来进入更高层次市场做好铺垫和准备。


03.

什么是股权登记和托管?


云南股交为非上市公司提供股权登记和托管服务,申请方式为推荐服务机构报送及公司自主申请。

股权登记服务指云南股交接受公司的委托,为公司管理股东名册,记载并确认股东股权及其相关权益的产生、变更、消灭,包括股权初始登记、股权变更登记、股权质押同步登记、股权退出登记等。

股权托管服务是指为在云南股交完成初始登记的公司股权进行集中登记管理的行为,包括股东账户与名册管理、股权冻结、代理权益派发、股权信息查询、股权证明、信息披露等。

公司挂牌的费用有些什么?

04.


(1)云南股交相关费用25-30万元
(2)会计师事务所服务费用3-5万元
(如公司已进行过年度审计则可以相应减少部分费用);
(3)律师事务所服务费用3-5万元
(4)其他费用5-10万元


05.

目前省内对公司挂牌是否有资金扶持?


目前云南省政府对成功在云南股交中心挂牌的公司一次性给予50万元奖补,该奖补资金基本可以覆盖公司申请挂牌的相关费用。

同时,云南股交与农村信用合作社、中国民生银行、中国建设银行等多家银行已联合开发专项贷款服务,在云南股交成功挂牌的企业可在贷款融资方面得到专属优惠。

律师事务所在公司挂牌过程中可以提供哪些服务?

06.


(1)对公司及其下属子公司等进行尽职调查和规范工作;

(2)起草、审查或者修改公司章程和各种专项协议,对存在问题的相关条款、内容提出法律建议或者处置措施意见

(3)审查推荐挂牌申请文件、备案文件即相关材料等法律文件,依据法律和相关规定提出法律建议或者处置措施意见

(4)审核全部申请文件和相关材料的真实性、合法性后出具法律意见书;

(5)对土地使用权、房屋、知识产权、税务、债权债务确认等事项进行规范并提出法律建议或者处置措施意见

(6)对关联交易、同业竞争事项进行规范并提出法律建议或者处置措施意见

(7)协助解决和处理挂牌过程中相关行政部门提出的相关要求与问题;

(8)为公司提供包括但不限于股权架构、股权激励、税收合规、劳务合规等法律相关问题的咨询服务。

云南安胜律师事务所是云南省股权交易中心的入库专业服务机构,可以为公司在云南省股权交易中心的挂牌、股票非公开发行、增资扩股、可转债发行业务等提供专业法律服务,亦可根据公司实际情况提供专项股权投资、税务筹划、公司合规、诉讼、仲裁等诉讼与非诉讼法律服务。

安胜原创丨段晶晶:关于云南省股权交易中心挂牌的问与答(二)

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